jakiro
Fuente: Compilación de capitales sociales;
En los últimos años, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha aumentado su supervisión de la industria de las criptomonedas para garantizar la transparencia, proteger a los inversores e implementar el cumplimiento legal.
Estas multas destacan la importancia de cumplir con las regulaciones bajo el desarrollo continuo de activos digitales.
Este informe analiza las multas de la SEC de los Estados Unidos de 2013 a 2024, y se centra en casos principales, multas y violaciones de los casos principales.
Entiende profundamente el entorno regulatorio cambiante y su impacto en la industria de las criptomonedas.
Vistas y estadísticas críticas
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Multas totales:Desde 2013, la SEC ha multado a compañías de criptomonedas e individuos superiores a 7,42 mil millones de dólares estadounidenses, de los cuales el 63% de las multas (es decir, US $ 4.68 mil millones) ocurrieron en 2024Esencia
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La cantidad de multa aumentó de $ 1502.6 mil millones (2023) a $ 4.68 mil millones (2024),Aumentó en un 3018%Esencia
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Las multas «Company + Personal» representaron 5.08 mil millones de dólares estadounidenses en 63 operaciones de aplicación de la leyEsencia
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En 2019, el Telegram Group Inc. y Ton Issuer Inc. fueron impuestos por una gran multa de 1.24 mil millones de dólares, lo que aumentó la multa promedio de casi el 2000%, marcando que el enfoque de la SEC cambió significativamente.
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Se creó un nuevo precedente de la aplicación de la ley en la multa de Terraform Labs de 4,68 mil millones de dólares, lo que indica que la SEC está dispuesta a disparar un registro de violaciones graves.
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Cabe señalar que 11 operaciones de aplicación de la ley en 2024 condujeron a una multa promedio de 426 millones de dólares estadounidenses, superando con creces la multa promedio en años anteriores.La multa promedio aumentó de 3.39 millones de dólares estadounidenses (2018) a $ 426 millones (2024)Esto muestra que las compañías de criptomonedas no cumplieron con los estándares regulatorios se están volviendo cada vez mayores.
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En 2013, la SEC recibió una multa de un total de $ 40.7 millones, que fue una de las primeras acciones de supervisión en el campo de la criptomoneda.
SEC Fules Año tras año (2013 a 2024)
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2014-2016: Las multas de estos años son relativamente bajas, de 53,755 dólares estadounidenses en 2016 a US $ 9.02 millones en 2015.Este período refleja la etapa inicial de la participación de la SEC en la supervisión de cifrado, principalmente para implementar violaciones más pequeñas.
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2017: A medida que más y más empresas encriptadas comienzan a enfrentar acciones regulatorias, especialmente durante el auge de ICO, las multas han aumentado a $ 6.91 millones.
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2020: para 2020, la SEC ha sido multada con 65 millones de dólares estadounidenses en el famoso caso Robinhood Financial LLC, marcando medidas de aplicación de la ley más activas en casos más destacados.
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2021: La multa alcanzó los $ 125 millones, y Ripple Labs se convirtió en un caso destacado porque la SEC clasificó a XRP como valores no registrados.Este año, centrándose en empresas bien conocidas.
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2022: La multa total alcanzó los US $ 1026.4 millones, de los cuales Barksdales fraudó ICO y otros casos fueron principalmente, lo que refleja la tendencia de transformación al actor individual del fiscal.
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2023: con la SEC acusada de Coinbase y otros participantes importantes, la cantidad de multas aumentó significativamente, mostrando los continuos esfuerzos de regular grandes intercambios de criptomonedas.
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2024: Terraform Labs y Do Kwon fueron multados con un récord de $ 4.68 mil millonesEsenciaEste año es la posición más agresiva de la SEC.
La cantidad de multas de la SEC aumentó considerablemente, especialmente en 2024, que es, con mucho, la multa individual más grande.El aumento de las multas indica que la SEC está fortaleciendo la revisión regulatoria.
En 2021 y 2024, las empresas bien conocidas como Ripple, Telegram y Terraform Labs fueron acusadas de violaciones de ventas y valores no registradas.
Desde 2022, las multas incluyen compañías e individuos como John Barksdale y Jonatina Barksdale, que muestra que la SEC tiene la intención de mantener a la persona principal de la compañía a cargo.
La mayor multa en la historia: $ 4.68 mil millones en fuertes multas en 2024
En 2024, se ha convertido en un registro de un récord, con una multa de 4.68 mil millones de dólares estadounidenses, principalmente debido a las enormes multas de Terraform Labs Pte, Ltd.
Esta multa es, con mucho, la operación de aplicación de la ley más grande, que excede las multas anteriores, y ha creado un nuevo precedente en la supervisión y supervisión del campo de criptomonedas.
De 2019 a 2024, las operaciones de aplicación de la ley de la SEC han demostrado una tendencia de un aumento significativo en las multas promedio, lo que refleja la creciente atención a los casos muy preocupados y un mayor castigo para las principales compañías de criptomonedas.
Promocionado por las principales operaciones de aplicación de la ley, la multa promedio en 2019 aumentó significativamente en 1979.05%en comparación con 2018.
La multa promedio en 2018 fue de 3.39 millones de dólares estadounidenses, un aumento de un promedio de US $ 426 millones para 2024, un aumento de 12,466.37%.
1. Crecimiento explosivo en 2019:
En 2019, las multas promedio aumentaron bruscamente a US $ 70.68 millones, principalmente debido al Telegram Group Inc., que fue castigado con ventas de tokens digitales no registradas a través de su proyecto Ton Blockchain.En comparación con 2018, este número aumentó en 1979.05%, lo que indica que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Ha cambiado significativamente en el método de lidiar con las violaciones regulatorias del campo de la criptomoneda.
2. Disminución en 20120:
Aunque 23 operaciones de aplicación de la ley se tomaron en 2020, las multas promedio cayeron a $ 5.18 millones, una disminución del 92.67%en comparación con 2019.Este acuerdo muestra que, aunque la SEC continúa ejecutando regulaciones, las multas emitidas suelen ser más pequeñas y pueden estar dirigidas a empresas medianas o violaciones menos graves.
3. Bounce en 2012:
En 2021, la multa promedio se recuperó a $ 35.2 millones, un aumento de 579.35%sobre 2020.Este crecimiento es promovido por algunos casos altamente observados, como US $ 125 millones en Ripple Labs.Este es el año en que la SEC ha comenzado a volver a pagar la atención a los principales participantes en la industria criptográfica.
4, 20122-2023 Facilidad:
La multa promedio en 2022 fue de 14.71 millones de dólares estadounidenses, una disminución del 58.21%con respecto al año anterior porque la SEC equilibró las operaciones de aplicación de la ley en un gran número de casos pequeños.Sin embargo, también se produjeron multas importantes en 2022, como una multa de US $ 102 millones en John Barksdale y Jonatina Barksdale.
5. Surge sin precedentes en 2014:
El crecimiento más significativo ocurrió en 2024, y la multa promedio alcanzó un asombroso $ 426 millones, el récord más alto de la historia.
Este crecimiento se debe principalmente a una multa de 4.68 mil millones de dólares estadounidenses en Terraform Labs PTE, Ltd.
11 Las operaciones de aplicación de la ley se publicaron en 2024, lo que marcó el punto de inflexión de la estrategia de aplicación de la ley de la SEC este año.
Fluctuaciones finas promedio: durante las multas promedio de 2019 a 2024, una fluctuaciones violentas reflejadas alternativamente entre los casos finos altos de la SEC y las violaciones más frecuentes y más pequeñas.
Esta tendencia muestra que la estrategia de la SEC ha cambiado menos pero mayores multas.
La compañía de cifrado más fina fina
Las siguientes son las multas más altas de la SEC en la industria de las criptomonedas:
1. Terraform Labs Pte, Ltd.
La Comisión de Valores y Valores de EE. UU. Alló a Terraform Labs y su fundador Do Kwon de hasta $ 4.68 mil millones porque engañaron a los inversores y vendieron valores no registrados.El caso marca una medida importante de que las autoridades reguladoras han tomado una medida importante que requiere que la Compañía sea responsable de violar la ley de valores, especialmente teniendo en cuenta el colapso de Terrausd (USS) y sus ecosistemas causaron pérdidas financieras generalizadas.
2. Telegram Group Inc. y Ton Isuer Inc. (2019):
Telegram fue encontrado que vendía ilegalmente tokens digitales no registrados en su Ton (Telegram Open Network) First Token Emisance (ICO), por lo que la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos multó $ 1.24 mil millones.La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos intervino, detuvo el proyecto y enfatizó la importancia del registro y el cumplimiento al recaudar fondos a través de las ventas de tokens.
3. GTV Media Group Inc., Saraca Media Group Inc. y Voice of Guo Media Inc. (2021):
Estas entidades recibieron una multa de US $ 5394.3 millones por emitir ilegalmente las acciones ordinarias de GTV y los valores de activos digitales.La acción de CA tiene como objetivo resolver el problema de falta de transparencia y cumplimiento regulatorio en su distribución, y proteger a los inversores de la información de fraude y error.
4. Ripple Labs Inc. (2021):
Ripple Labs enfrentó una multa de $ 125 millones por vender XRP como valores no registrados.Este caso es uno de los casos más llamativos en el campo de la criptomoneda, lo que implica si XRP debe clasificarse como valores basados en la ley de los Estados Unidos.Las operaciones de aplicación de la ley de la SEC destacan el impacto más amplio en muchos otros activos digitales.
5. John Barksdale y Jonatina Barksdale (2022):
La pareja de Barksdale recibió una multa de $ 1026.4 millones por planificación de fraude ICO.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos acusó al caso para proteger a los inversores de la infracción de los planes de engaño, y enfatiza la necesidad de una supervisión más estricta de las ventas de ICO y tokens.
Estas acciones de aplicación de la ley están dirigidas a empresas e individuos, lo que refleja la práctica de la responsabilidad de la SEC de las organizaciones y sus ejecutivos.
Entre las 63 operaciones de aplicación de la ley, la multa total clasificada como «Compañía + Individual» alcanzó los US $ 5.08 mil millones, destacando la intención de la agencia para castigar la estructura y los tomadores de decisiones relacionados de la compañía.
Distribución de multas (2020-2024)
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Dominan una gran cantidad de multas:La mayoría de las multas son más de $ 1 mil millones, principalmente debido a 2024 un récord de $ 4.68 mil millones en Labs de Terraform.Esto refleja la atención de la SEC a las grandes violaciones.
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Multa de rango medio ($ 1 millón -$ 10 millones):Una gran cantidad de multas en la categoría de $ 1 millón a $ 10 millones, lo que indica que las pequeñas empresas que enfrentan problemas de cumplimiento a menudo son castigadas.
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El cuadro muestra una multa en las criptomonedas e individuos de 2020 a 2024, y se clasifica por cantidad.Resultados de la observación principal:
en conclusión
El análisis de las multas de las compañías de criptomonedas de 2013 a 2024 mostró un aumento significativo en la revisión regulatoria y el castigo.Esta tendencia refleja la creciente atención a las grandes empresas y las violaciones graves, y la multa ha alcanzado su punto máximo en los últimos años.
A pesar de las fluctuaciones, el aumento general en la cantidad de multas muestra que la compañía está cambiando hacia un caso cada vez más grande.
Con la mejora continua de los riesgos financieros ilegales, esta evolución enfatiza que las compañías de criptomonedas deben dar prioridad al cumplimiento regulatorio.
Esto enfatiza que con el aumento de los riesgos financieros, las compañías de criptomonedas deben cumplir con las regulaciones.Con el futuro de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Para dar forma a la industria, el cumplimiento se convertirá en la clave para garantizar la estabilidad a largo plazo.
