Auteur: Chris Dolmetsch, Bob Van Vori, Teresa Xie, Bloomberg;

Bien que Caroline Ellison ait aidé les procureurs à condamner son ancien patron et petit ami Sam Bankman, un juge fédéral l’a condamné à 24 mois de prison.

Le juge de district américain Lewis Kaplan a condamné Ellison, 29 ans, à deux ans de prison mardi, appelant la coopération d’Ellison « excellente » et a salué son témoignage lors du procès pour fraude.Mais Kaplan a noté que l’affaire était l’un des cas de fraude financière « les plus graves » de tous les temps, et que sa coopération ne pouvait pas être un « laissez-passer en prison ».

« J’ai vu beaucoup de collaborateurs sur 30 ans, mais je n’ai jamais vu personne comme Mme Ellison », a déclaré Kaplan avant sa peine.Il a déclaré que la punition était nécessaire pour empêcher les autres de faire des comportements similaires parce que la fraude à la crypto-monnaie était «facile et a attiré de nombreux criminels».

Le verdict d’Ellison met fin à un autre chapitre après le crash de la FTX, lorsqu’un groupe de jeunes dirigeants de crypto-monnaie et d’amis s’est retourné contre Bankman Fried et a travaillé avec les procureurs dans l’espoir d’éviter la prison.La FTX a déposé son bilan à la fin de 2022, révélant une fraude de plusieurs années qui, selon les procureurs, a fraudé environ 10 milliards de dollars auprès des clients, des investisseurs et des prêteurs.

Comme Bankman Fried, Ellison a été condamné à confisquer 11 milliards de dollars en produit du crime.S’il est presque certain qu’aucun d’eux ne pourra rembourser le paiement, ces ordonnances ne sont pas rares dans les cas de fraude.De plus, elle aura trois ans de probation après la fin de sa peine.

Ellison purgera sa peine le 7 novembre ou après.Lorsque la peine a été annoncée, elle a eu peu de réaction – en regardant simplement le sol, tandis que sa mère et ses sœurs semblaient verser des larmes à la fin de l’audience, les essuyant avec des tissus.

Des amis apparaissent devant le tribunal pour témoigner

Ellison a parlé brièvement devant le tribunal mardi et s’est excusé auprès des prêteurs, des investisseurs et des victimes qui ont subi des pertes en argent en raison de ses actions.

« Les gens que j’ai mal auxquels j’ai mal », a-t-elle déclaré en larmes. « Je suis désolée, je ne suis pas assez courageuse. »

Ellison a été PDG d’Alameda Research, un fonds spéculatif contrôlé par des banques qui utilise des fonds clients FTX pour gagner des milliards de dollars en capital-risque.Elle a avoué les accusations de fraude et de blanchiment d’argent.

Sa punition peut annoncer deux autres collaborateurs clés dans l’affaire plus tard cet automne, le co-fondateur de la FTX, Gary Wang, et l’ancien directeur de l’ingénierie Nishad Singh.Bankman Fried a été condamné à 25 ans de prison pour planification de la fraude de plusieurs milliards de dollars de FTX.

Honte et regret

Ellison avait demandé à Kaplan de la soulager de son emprisonnement, et les responsables de la probation américaine lui ont conseillé de subir trois ans de libération supervisée plutôt que d’emprisonnement.

« La première réaction de Caroline n’est pas de se protéger, mais d’essayer de faire les choses », a déclaré mardi son avocat Anjain Sani, ajoutant que sa coopération est «la pierre angulaire du procès et avec un silence extraordinaire». marqué par

L’avocat d’Ellison a fait valoir que sa coopération était la clé de la bancaire qui a suivi le gouvernement et qu’elle est immédiatement revenue aux États-Unis lorsque la bourse s’est effondrée à l’automne 2022.Elle a ensuite commencé à parler aux procureurs et aux régulateurs – pour admettre ses crimes «de manière remontée» tout en ordonnant aux autorités de prêter attention aux actes illégaux qu’ils ne connaissaient pas.

Larmes au tribunal

Dans le stand des témoins au procès pour fraude fard Bankman, Ellison a expliqué comment elle travaillait avec lui pour tromper les prêteurs et les clients, et leurs tentatives infructueuses pour empêcher une entreprise de faire faillite.

Elle a témoigné qu’elle avait préparé sept «bilans alternatifs» à la demande de Bankman Fried pour couvrir le fait qu’il a emprunté environ 10 milliards de dollars aux clients FTX et a prêté environ 5 milliards de dollars auprès des dirigeants de FTX et des entités affiliées.

Kaplan l’a répertorié comme l’une des «preuves importantes» dans l’affaire, notant qu’elle se souvenait de créer les documents dans une interview avec les procureurs et de trouver des documents pertinents pour eux.

Caroline Ellison est arrivée à New York le 11 octobre 2023.Photographe: Yuki Iwamura / Bloomberg

Elle a également témoigné qu’elle avait négocié avec les bancaires et d’autres employés de FTX et Alameda, qui, selon elle, implique d’énormes pots-de-vin aux responsables chinois pour permettre au gouvernement de décongeler les 1 milliards de yuans d’Alameda impliqués dans l’enquête sur le blanchiment d’argent.

Ce fut l’un des moments les plus dramatiques du procès, Ellison pleurant comme il a décrit les jours précédant la faillite de la FTX et d’Alameda en novembre 2022.Dans la cour tranquille, elle a déclaré au tribunal que c’était la « pire semaine » de sa vie et quelque chose dont elle avait « eu peur depuis des mois ».C’était la dernière fois qu’elle et Bankman ont rencontré.

« Coopération du modèle »

Ellison a rencontré le gouvernement plus de 20 fois et a mené avec prudence les enquêteurs à enquêter sur la fraude de la FTX.L’année dernière, Bankman Fried a été reconnu coupable de toutes les accusations après seulement quelques heures de délibérations sur le jury.Il a fait appel de la condamnation et cherche un nouveau procès, affirmant que le juge l’avait empêché de faire une défense appropriée.

Avant l’audience, les procureurs ont salué sa coopération sur l’enquête d’échange de crypto-monnaie comme « exemplaire ».Dans leur mémorandum au juge, ils ont dit qu’ils ne pouvaient penser à aucun témoin coopératif de l’histoire récente «avait reçu tant d’attention et de harcèlement».

Ellison est la fille d’un professeur d’économie du MIT et a rencontré Bankman Fried en 2015 en tant que stagiaire d’été à la société de trading quantitative Jane Street Group.Trois ans plus tard, alors qu’il buvait du café dans la région de la baie, Bankman Fried l’a convaincue de rejoindre sa nouvelle société de trading de crypto-monnaie, Alameda Research, et lui a dit qu’elle pouvait gagner beaucoup d’argent et le donner à des organismes de bienfaisance.